RM-09 Gestão de Compliance


Este curso aborda as principais etapas dos projetos de compliance, desde a preparação até a análise e avaliação, passando pelos procedimentos recomendados para a criação e configuração de projetos. O curso está dividido em seis capítulos, com exercícios de verificação de aprendizado ao fim de cada um.

Público-alvo: Este curso é destinado aos usuários incluídos no perfil Gestores de Compliance do Módulo Risk Manager, que criam e executam projetos de compliance no sistema. O curso também interessa aos profissionais que são alocados no papel de Líder e Líder Substituto de Projetos de Compliance.

Duração aproximada: 8 horas

Pré-requisitos: Conheça o Módulo Risk Manager (RM-01), Meu Espaço e Navegação Básica (RM-02), Modelando a Organização – Parte I (RM-03A), Modelando a Organização – Parte II (RM-03B), Conhecimentos para a Gestão de Compliance (RM-06) e Edição de Pesquisas de Compliance (RM-07B).

Nota: Recomendamos que o curso RM-09 – Gestão de Compliance seja complementado pela realização de exercícios práticos diretamente no sistema, oferecidos no curso Hands On (RM-100).

Veja aqui o conteúdo detalhado:

Capítulo 1: Conceitos, preparativos e visão geral

1.1. Revisando conceitos importantes
1.2. Preparativos para os projetos de compliance
1.3. Visão geral de um projeto de compliance
1.3.1. Inventariar
1.3.2. Analisar
1.3.3. Avaliar
1.3.4. Tratar
1.4. Resumo
1.5. Exercícios

Capítulo 2: Criando projetos de compliance

2.1. A metodologia GRC Metaframework
2.2. Criando projetos de compliance
2.3. A fase Inventariar
2.3.1. Selecionando documentos e requisitos
2.3.2. Definindo o escopo do projeto
2.3.3. Editando e removendo objetos do escopo
2.4. Visualizando a lista de projetos
2.5. Estatísticas dos projetos
2.6. Resumo
2.7. Exercícios

Capítulo 3: Análise

3.1. Visão geral
3.2. Entrevistas de compliance
3.2.1. Enviando entrevistas
3.2.2. Estatísticas das entrevistas
3.2.3. Respondendo entrevistas
3.2.4. Recibo e resumo
3.2.5. Avisando o entrevistado
3.2.6. Alterando o entrevistado
3.2.7. Cancelando entrevistas
3.3. Revisões de entrevistas
3.3.1. Enviando entrevistas para revisão
3.3.2. Estatísticas das revisões
3.3.3. Revisando entrevistas
3.3.4. Recibo e resumo
3.3.5. Avisando o revisor
3.3.6. Alterando o revisor
3.3.7. Cancelando revisões
3.4. Concluindo a análise
3.5. Relatório da análise
3.5.1. Gerando o relatório em um projeto específico
3.5.2. Agendamento de relatórios
3.5.3. Gerando o relatório para um projeto qualquer
3.5.4. Gerenciando modelos de relatórios
3.5.4.1. Copiando modelos
3.5.4.2. Exportando e editando modelos
3.5.4.3. Importando modelos customizados
3.5.4.4. Habilitando modelos
3.5.4.5. Criando consultas SQL para uso em relatórios customizados
3.6. Resumo
3.7. Exercícios

Capítulo 4: Avaliação e tratamento

4.1. Visão geral da avaliação de não conformidades
4.2. Avaliando não conformidades
4.2.1. Aceitando não conformidades
4.2.2. Enviando não conformidades para tratamento
4.2.2.1. Criando um evento para tratar uma não conformidade
4.2.2.2. Criando um evento para tratar múltiplas não conformidades
4.2.3. Concluindo a avaliação
4.2.4. Aceitação automática de não conformidades
4.2.4.1. Criando uma regra de fluxo para aceitar não conformidades
4.3. A fase Tratar
4.3.1. Acessando os eventos de tratamento
4.3.2. Estatísticas durante o tratamento
4.4. Resumo
4.5. Exercícios

Capítulo 5: Outras operações sobre projetos

5.1. Criando projetos a partir de cópia
5.1.1. Copiando os requisitos
5.1.2. Copiando o escopo
5.1.3. Copiando respostas das entrevistas
5.2. Customizando as notificações enviadas nos projetos
5.2.1. Exemplo – notificação para entrevistado
5.3. Operações sobre projetos
5.3.1. Fechar projetos
5.3.2. Cancelar projetos
5.3.3. Excluir projetos
5.3.4. Reabrir projetos
5.4. Projetos obsoletos
5.4.1. Configurando a obsolescência de projetos
5.4.2. Visualizando e excluindo projetos obsoletos
5.5. Resumo
5.6. Exercícios

Capítulo 6: Consultas

6.1. Visão geral das consultas de compliance
6.2. Consultas de Métricas de Compliance
6.3. Consultas de Resultados das Entrevistas
6.4. Consultas de Referências Cruzadas
6.5. Executando e atualizando consultas
6.6. Editando consultas e selecionando a audiência e editores
6.7. Criando consultas a partir de cópias de outras consultas
6.8. Excluindo consultas
6.9. Exemplo: caso de uso
6.10. Resumo
6.11. Exercícios

Apêndice 1

A1. Consolidação de métricas de compliance
A1.1. Consolidando indicadores para perguntas
A1.2. Consolidando indicadores para requisitos
A1.3. Consolidando indicadores para documentos
A1.4. Consolidando indicadores para objetos
A.1.5. Exercício

Apêndice 2

A.1. Controle de acesso do módulo de Compliance