RM-07B – Edição de Pesquisas de Compliance


Este curso apresenta os conceitos e procedimentos necessários para a criação, manutenção e uso de pesquisas de compliance. Estas pesquisas podem conter diversos tipos de perguntas, em especial, as perguntas do tipo Compliance, que podem ser mapeadas para requisitos de documentos de referência de origem interna ou externa (leis, normas, padrões, regulamentos, políticas etc.) com os quais a organização deve demonstrar conformidade. Durante os projetos de compliance criados no Módulo Risk Manager, as pesquisas (juntamente com as escalas de respostas) são utilizadas para a geração de entrevistas que podem ser respondidas on-line, o que dá grande escalabilidade ao processo de análise. Com base nas respostas dadas pelos entrevistados para as perguntas do tipo Compliance, são geradas métricas que permitem avaliar o nível de conformidade da organização em relação a requisitos regulatórios. O curso está dividido em quatro capítulos, com exercícios de verificação de aprendizado ao fim de cada um.

Público-alvo: O curso se destina aos gestores de conhecimento e pessoas alocadas como responsáveis pela criação, edição e publicação de pesquisas de compliance no módulo de Conhecimento. Também é relevante para gestores de compliance, que utilizam as pesquisas (obrigatoriamente) como apoio em projetos criados no módulo de Compliance do sistema.

Duração aproximada: 5 horas

Pré-requisitos: Conheça o Módulo Risk Manager (RM-01), Meu Espaço e Navegação Básica (RM-02), Modelando a Organização – Parte I (RM-03A), Modelando a Organização – Parte II (RM-03B) e Conhecimentos para a Gestão de Compliance (RM-06).

Nota: Recomendamos que Edição de Pesquisas de Compliance seja complementado pela realização de exercícios práticos diretamente no sistema, oferecidos no curso Hands On (RM-100).

Veja aqui o conteúdo detalhado:

Capítulo 1: Visão geral das pesquisas

1.1. O que são e onde são criadas as pesquisas
1.2. Tipos de pesquisas
1.3. Tipos de perguntas
1.4. Itens adicionais
1.5. Regras
1.6. A diferença entre pesquisas e entrevistas
1.7. Resumo
1.8. Exercícios

Capítulo 2: Criando pesquisas de compliance

2.1. Sobre as pesquisas de compliance
2.2. Revisando conceitos importantes
2.3. Caso de uso
2.4. Criação e edição de pesquisas de compliance
2.4.1. Adicionando perguntas
2.4.1.1. Criando perguntas tipo “Lista de Opções”
2.4.1.2. Criando perguntas tipo “Data/Hora”
2.4.1.3. Criando perguntas tipo “Compliance”
2.4.2. Adicionando imagens e descrições
2.4.3. Reordenando itens em uma página
2.4.4. Criando e excluindo páginas
2.5. Relacionando perguntas com requisitos
2.5.1. Criando relações
2.5.2. Desfazendo relações
2.6. Resumo
2.7. Exercícios

Capítulo 3: Regras de perguntas

3.1. Visão geral
3.2. Condições e métodos suportados
3.2.1. Operadores lógicos
3.2.2. Resumo dos métodos suportados
3.3. Ações em regras de perguntas
3.4. Criando regras de perguntas
3.4.1. Exemplo 1
3.4.2. Exemplo 2
3.5. Ordem de execução das regras
3.6. Perguntas relacionadas por regras
3.7. Regras complexas
3.8. Modos de visualização de regras
3.9. Resumo
3.10. Exercícios

Capítulo 4: Outras operações com pesquisas

4.1. Pré-visualização de pesquisas de compliance
4.1.1. Exemplo
4.1.2. Simulação de resultados
4.2. Publicação de pesquisas
4.3. Implicações do versionamento
4.4. Criação de pesquisas a partir de documentos
4.5. Criação de pesquisas a partir de cópia de outras pesquisas
4.6. Criação de pesquisas a partir de uma planilha
4.7. Edição off-line de pesquisas
4.8. Resumo
4.9. Exercícios

Apêndice 1: Controle de acesso

A.1: Controle de acesso do módulo de Conhecimento